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新三板精選層公司掛牌滿一年后,可申請轉板科創板創業板上創業板上市流程市

admin 創業故事 2020-04-01 194 28

新三板精選層公司掛牌滿一年后,可申請轉板科創板創業板上市

3月6日,證監會發布了《轉板上市指導意見(征求意見稿)》(下稱《轉板指導意見》),試點期間,在新三板精選層掛牌滿一年,且符合《證券法》上市條件和交易所相關規定的企業,可以申請轉板至上交所科創板或深交所創業板上市。

《轉板指導意見》遵循試點先行的原則,初期在上交所、深交所各選擇一個板塊試點。試點一段時間后,評估完善轉板上市機制。

證監會在起草說明中表示,建立轉板上市機制是新三板改革的關鍵措施之一,有助于打通中小企業成長壯大的市場通道,充分發揮新三板市場承上啟下的作用,實現多層次資本市場的互聯互通。

對于此次出臺規范性文件,證監會也在起草說明中指出,是為落實新三板改革方案要求,規范轉板上市行為,統籌協調不同上市路徑的制度規則,做好監管銜接。

一,轉板上市條件

《轉板指導意見》中規定,申請轉板上市的企業應當為新三板精選層掛牌公司,且在精選層連續掛牌一年以上,還應當符合轉入板塊的上市條件。

轉板上市條件應當與首次公開發行并上市的條件保持基本一致,交易所可根據監管需要提出差異化要求。

二,轉板可轉入科創板、創業板

《轉板指導意見》中規定,試點期間,符合條件的掛牌公司可申請轉板到科創板或創業板上市。

證監會在起草說明中表示,這樣的安排有利于與科創板、創業板改革相銜接,也有利于控制風險。

三,轉板上市程序

轉板上市屬于股票交易場所的變更,不涉及股票公開發行,依法無需經證監會核準或注冊,由上交所、深交所依據上市規則進行審核并作出決定。

《轉板指導意見》中規定,轉板上市程序主要包括:企業履行內部決策程序后提出轉板上市申請,交易所審核并作出是否同意上市的決定,企業在新三板終止掛牌并在上交所或深交所上市交易。

另外,提出轉板上市申請的新三板掛牌公司,按照交易所有關規定聘請證券公司擔任上市保薦人。

《轉板指導意見》中指出,鑒于新三板精選層掛牌公司在公開發行時已經保薦機構核查,并在進入精選層后有持續督導,對掛牌公司轉板上市的保薦要求和程序可適當調整完善。

四,轉板的股份限售安排

新三板掛牌公司轉板上市的,股份限售應當遵守法律法規及交易所業務規則的規定。

在計算掛牌公司轉板上市后的股份限售期時,原則上可以扣除在精選層已經限售的時間。上交所、深交所對轉板上市公司的控股股東、實際控制人、董監高等所持股份的限售期作出規定。

五,嚴格轉板上市審核

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